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一、案例簡介

2020年8月12日,投資者候某向A證券公司客服熱線反映其賬戶中簽新股，但客戶經理未及時通知，導致其未能在繳款日足額存入申購資金使新股棄購。侯某要求證券公司賠償其損失。

二、糾紛調解情況

接到投訴后，A證券公司及時與投訴人溝通了解情況，并對投訴人反映的情況進行認真調查核實。經核實，公司短信平臺當日已向侯某發送過新股中簽通知，客戶經理當日也拔打過侯某預留號碼，由于侯某聯系方式變更未及時向證券公司申請更新，信息通知未能送達。侯某表示聯系方式變更確實是造成通知未果的主要原因，但A公司未通過第二聯系人進行有效聯系也應承擔責任，要求賠償一半損失。證券公司對侯某耐心溝通解釋，最終侯某認可和理解，愿意放棄資金補償要求，雙方達成和解。

三、案件啟示

投資者參與證券交易前應充分知曉業務規則，交易操作一旦確認下單，即代表真實投資意愿。新股申購操作存在中簽可能，投資者新股申購后應在規定時間內查看賬戶中簽信息并確認賬戶是否有足額款項進行新股繳存，避免因資金不足錯過繳款產生損失。同時，投資者在本人個人重要資料（如身份證號、地址、電話等）發生重大變更時，應及時去提供服務的分支機構申請信息變更，避免重要服務信息不能及時送達。

證券公司在提供服務過程中，應制定詳細流程和監督機制，在制度與執行層面加強管理。對于重要信息通知如客戶本人無法送達，應查看客戶留存資料采取其他措施及時聯絡，切實提高服務質量。在開戶和服務過程中，應向客戶告知要保持聯絡信息有效性，發生變更及時更新，并采取有效措施適當留痕。