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【案例】

投資者是一名退休老人，沒有證券投資的經驗。近日，投資者居住的小區出現了一些展位，熱情的工作人員邀請小區居民開立證券賬戶并參加證券交易，稱市場情況好，誘導老年人入市。只要開立證券賬戶，不需要進行交易，便可以進行轉盤抽獎，獎品有米面糧油、行李箱等禮品，并稱可以為投資者免費安排體檢、幫忙掛號、協助生活繳費操作等多種“增值服務”。投資者便也開立了證券賬戶，之后便一直收到各種銷售電話，推銷他進行股票交易或購買各類金融產品。

【相關規定】

根據《證券經紀業務管理辦法》第八條規定，證券公司及其從業人員從事證券經紀業務營銷活動，應當向投資者介紹證券交易基本知識，充分揭示投資風險， 不得有下列行為： （一）誘導無投資意愿或者不具備相應風險承受能力的投資者開立 賬戶、參與證券交易活動； （二）提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息； （三）直接或者變相向投資者返還傭金、贈送禮品禮券或者提供其他非證券業務性質的服務； （四）采用詆毀其他證券公司等不正當競爭方式招攬投資者； （五）對投資者證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾； （六）與投資者約定分享投資收益或者分擔投資損失； （七）違規委托證券經紀人以外的個人或者機構進行投資者招攬、服務活動； （八）損害投資者合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

【提醒】