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交易場所的非法交易
來源:創始人 發布時間:2025-01-24 15:13:20 瀏覽:0
         某某大宗貴金屬交易所成立后,在互聯網上設立網頁,采取網上推介和發放宣傳材料等形式,向社會公眾廣泛宣傳電子貴金屬交易業務。全國注冊用戶迅速達到3.9萬人,發展了27個省級代理商,僅福建省內發展、培訓的市級、縣級和普通級會員單位就達到117家。在未取得中國證監會核發的經營期貨業務許可證的情況下,某某交易所組織4962名客戶進入交易系統參與交易,非法交易成交額合計586億元,交易共產生手續費和遞延費1.57億元。

作案手段

1.在未取得中國證監會核發的經營期貨業務許可證的情況下,以實物貴金屬交易為名,非法經營貴金屬期貨交易,并利用居間商大量介紹客戶。

2.通過采取網上推介和發放宣傳材料,以加盟形式發展代理商,由代理商發展客戶等方式,向社會公眾廣泛宣傳電子貴金屬交易業務,并迅速發展壯大客戶群體。

防騙小貼士

1.我國境內從事黃金等金融產品交易的交易場所,必須經國務院相關金融管理部門批準設立,任何地方、機構或個人均不得另設立貴金屬交易所。經營期貨交易,需取得中國證監會核發的經營期貨業務許可證。

2.貴金屬類理財產品深受廣大投資者歡迎,投資人在投資前要對交易場所的資質、交易規則以及交易產品進行深入了解,不能盲目跟風投資,造成無法挽回的損失。

  3.要合理衡量收益與風險,堅信天上不會掉餡餅。

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